专题：方正证券合规乱象：某营业部员工爆大瓜 公司回应称涉事人员已离职

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　　来源 华夏时报

　　2月22日，方正证券官微发布声明：近日，网传我公司某营业部两位员工存在违纪违规行为，公司高度重视，已启动调查核查工作，相关涉事人员已离职。

　　2月21日，坊间流出一份针对两名方正证券营业部员工的相关举报材料。材料称，一名方正证券员工一边享受证券公司的高额收入及提出，占用公司的营销额度，以各种理由编造公出申请，同时利用职务之便，存在未和客户签订证券投资顾问服务协议、未评估客户风险承受能力和服务需求的情况下，通过微信及微信群向客户发送个股分预测或建议的相关信息，且在提供投资建议时，故意隐瞒了股票的风险，夸大投资回报，以此吸引投资人购买私募基金产品。另一名被举报的员工是上述员工的下属。

网传举报材料截图

　　上述举报内容一度冲上微博热搜。

　　《华夏时报》记者从2月21日晚间开始就上述材料反映的内容，向方正证券相关工作人员进行求证，但截至发稿，记者并未收到具体回复。

　　值得注意的是，就在上个月5号，湖南证监局发布公告，因方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中存在多项问题，对公司采取责令改正的监管措施。同时，方正证券研究所所长刘章明也因背负领导责任被出具警示函。湖南证监局的罚单还显示，刘章明个人还存在向客户违规私自荐股的情形。

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责任编辑：王其霖